為進一步強化自律合規(guī)、內控風險管理的意識和能力，營造合規(guī)文化氛圍，促進規(guī)范穩(wěn)健發(fā)展。中行寧德分行根據監(jiān)管部門和上級行的要求和部署，結合實際，成立了由李良平行長任組長的領導小組，制定了《中國銀行寧德分行2021年“內控合規(guī)管理建設年”活動工作方案》，明確職責，突出重點，扎實開展，有序推進。

　　

　　一、開展警示教育。今年以來，該行以“嚴守底線、警鐘長鳴”為主題，開展一系列警示教育活動，重點學習監(jiān)管部門、上級行下發(fā)的規(guī)章制度與相關案例，以及日常業(yè)務檢查或員工異常行為排查中發(fā)現(xiàn)的典型案例。通過案例學習，以身邊事教育身邊人，提示員工不要以信任代替制度，對違法違規(guī)行為要時刻保持警惕，增強員工合規(guī)意識。截至8月末，全行共組織案件警示教育集中學習249次、346學時，參加人員2617人次，其中高管人員達65人次。

　　

　　二、舉辦知識競賽。為有效推動基層網點員工學習內控合規(guī)應知應會知識熱情。4月份，該行開展全轄基層網點內控合規(guī)應知應會知識競賽，內容涉及行內各項規(guī)章制度、監(jiān)管部門與總行相關禁止性規(guī)定、《銀行業(yè)保險業(yè)從業(yè)人員金融違法犯罪警示手冊》、省行2020年案件警示教育?？⒎聪村X知識以及《中國銀行寧德分行內控合規(guī)應知應會手冊(2021年修訂版)》等。全轄基層網點共有十支隊伍參賽，通過預賽、決賽，福安支行獲得一等獎，霞浦、古田支行獲得二等獎，壽寧支行、蕉城與東湖支行聯(lián)隊、分行營業(yè)部獲得三等獎。

　　

　　

　　

　　三、完善內控制度。為進一步加強基層機構內控案防管理工作，夯實合規(guī)基礎，督促網點負責人切實履行內控案防職責，有效防控各類案件風險。4月份制定下發(fā)了《中國銀行寧德分行關于加強基層網點內控管理的通知》，建立了基層網點“六必做”制度，即每日通報上日運營內控情況、每周半天“內控日”、每月組織案防教育、每月抽查監(jiān)控錄像、每季分析案防工作、每半年組織業(yè)務風險自查等。6—7月，該分行還組織檢查組對各支行履行情況進行現(xiàn)場檢查，并對存在的問題進行通報及督促整改。

　　

　　四、行長親自授課。6月16日，該行李良平行長為全行員工作了題為“嚴守底線 警鐘長鳴 全力做好內控案防工作”的主題講座。他圍繞當前內控案防形勢、省內監(jiān)管部門情況通報及風險提示，通過生動的違規(guī)警示案例，分析本行存在的不足，提出落實內控案防主體責任、強化內控案防溝通和聯(lián)動機制、強化基層機構內控案防工作、持續(xù)提升內控合規(guī)檢查質效等工作措施。“一把手”身體力行，以身作則，為全轄干部員工起到了引領示范作用，形成了全行上下學內控、講內控、抓內控的良好氛圍。

　　

　

　　

　　五、強化內控考核。該行制定《中國銀行寧德分行強化執(zhí)行力考核方案（2021年修訂版）》，對內控案防重點工作指標進行量化考核，并配套人事費用激勵，考核對象包括各支行行長、各部門負責人，以月度考核指標作為激勵費用的發(fā)放依據。對未達考核目標的，采取發(fā)函警示、發(fā)放《過失通知書》、約談、責令整改等約束措施。同時，制定《2021年內控案防工作方案》，明確主體責任，每半年向分行報告一次，分行視各行（部）負責人履職情況與績效考核掛鉤，為有效推動內控案防工作，扎實開展“內控合規(guī)管理建設年”活動奠定堅實基礎。

　　

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