中新網9月2日電 據(jù)深交所微信公眾號2日消息，近期，深交所對創(chuàng)業(yè)板發(fā)行上市中履職盡責不到位的8家保薦機構的投行、質控、內核負責人以及保薦代表人實施談話提醒，進一步督促保薦機構勤勉盡責，切實承擔起核查把關職責。

　　深交所稱，被約談機構在投行業(yè)務出現(xiàn)的問題反映出“三個不到位”：一是發(fā)行上市準備不到位。有的發(fā)行人、保薦機構仍然存在“闖關”心理和“占位”習慣，對發(fā)行人內部治理和內控中存在的突出問題未整改規(guī)范到位即“帶病申報”。二是勤勉盡責不到位。有的保薦機構核查把關不主動、不深入，審核中對發(fā)行人業(yè)務經營、會計處理等重要事項禁不住問詢，未能提供合理解釋，被開展現(xiàn)場督導或現(xiàn)場檢查后打起“退堂鼓”。三是創(chuàng)業(yè)板定位理解不到位。有的保薦機構對創(chuàng)業(yè)板主要服務創(chuàng)新型成長型企業(yè)認識不深刻，少數(shù)申報企業(yè)不符合創(chuàng)業(yè)板“三創(chuàng)”“四新”要求，在審核中主動撤回或被否決。

　　深交所表示，本次集中約談，目的在于壓實投行“三道防線”責任，要求保薦機構合力把關，一方面要扎實做好上市輔導、盡職調查、核查把關等基礎工作，另一方面要將質控和內核等內控部門對業(yè)務前臺的制衡作用進一步發(fā)揮出來，強化投行業(yè)務執(zhí)業(yè)過程的質量管控。

　　被約談的保薦機構相關人員表示，將積極采取整改措施強化“三道防線”責任，項目組“以老帶新”，質控及內核部門前置介入項目立項階段，切實執(zhí)行內核負責人“一票否決制”，使輔導工作更加扎實，項目申報更為審慎。

　　深交所有關負責人表示，中介機構尤其是保薦機構作為資本市場“看門人”，其勤勉盡責情況直接決定了注冊制下申報項目質量、核查把關質量和信息披露質量。

　　下一步，深交所將嚴格落實《關于注冊制下督促證券公司從事投行業(yè)務歸位盡責的指導意見》相關要求，針對“一督即撤”、核查把關不到位的情況，加大現(xiàn)場督導和監(jiān)管問責力度，堅持從嚴從快處置違法違規(guī)行為，強化日常監(jiān)管威懾，持續(xù)督促保薦機構把好創(chuàng)業(yè)板入口質量關，為全面實行注冊制夯實基礎。(中新財經)